题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司设立严密有效的三道业务监控防线包括（）①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线②建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线④建立统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

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ABCD

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第1题

营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。（）

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第2题

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，

其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

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第3题

金融机构要设立顺序递进的三道监控防线，建立完善内部控制制度。（)

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第4题

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控制防线，其中第三道防线包括（)。

A.业务部

B.质控

C.内核机构

D.合规部门

E.风险管理部门

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第5题

风险管理的三道防线是指()。

A.业务团队

B.风险管理团队

C.内部审计团队

D.风险监控系统

E.业务风险评估

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第6题

由各职能部门和业务单位组成，在业务前端辨识、分析、评价、应对、监控与报告风险，这是全面风险管理的()。

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.第四道防线

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第7题

证券公司承销科创板股票，应当充分发挥三道内部控制防线的作用，防范道德风险，加强定价和配售过程管理，落实承销责任，有效控制发行风险，确保合法合规开展承销业务。（)

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第8题

风险管理的三道防线是指风险监控系统。（）

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第9题

简述金融机构的三道监控防线。

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第10题

油气泄漏三道防线监控主要包括输油泵监控、截断阀监控和拦油设施监控等。（）

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