A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标、或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
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第1题
关于证券投资顾问和发布证券研究报告，下列说法错误的是（）。
A.立场不同
B.服务方式和内容不同
C.服务对象不同
D.市场影响相同
第2题
A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
B.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
C.制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎
D.证券分析师不得同时注册为证券投资顾问
第3题
A．为了更加贴近市场投资者，证券公司可以指定证券研究报告相关销售服务人员制作发布证券研究报告
B．为了提升证券研究报告的质量，证券研究报告相关销售人员可在证券研究报告发布前干涉证券研究报告的研究
C．证券公司发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制等关键环节的管理制度
D．证券公司应当从组织设置、人员职责等方面，将证券研究报告制作发布环节与销售环节合并管理，以提高研究报告发布的质量和效果
第6题
A.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
B.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查
C.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制，因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告
D.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
第7题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
第9题
A.证券研究报告的发布人、发布日期
B.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观点
C.与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点
D.除作为依据之外的第三方证券研究报告的观点
第11题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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