题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下哪些是2021销售合规KPI的要求（）

A.100%完成年度COE/ABAC/必修合规培训

B.热点上榜率（人次）低于公司平均上榜率得满分1分，排名末位10%得0分，其余得0.5分

C.100%完成一线监控

D.新业务模式监控根据访谈结果作出评分，有合规意识并对项目进行有效监控得1分

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ABCD

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第1题

以下对国际标准化组织ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》的陈述错误的是（）

A.ISO37301规定了组织建立、运行、维护和改进合规管理体系的要求，并提供了使用指南，适用于全球任何类型、规模、性质和行业的组织

B.2021年4月13日，ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》国际标准正式发布实施

C.ISO37301:2021规定了通用合规管理体系要素包含组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进

D.并没有代替ISO19600:2014《合规管理体系指南》

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第2题

KPI考核权重中，经营管理类指标主要包含哪些内容（)。

A.家族任务、机构任务、高净值客户、销售合规

B.总销售规模、客户迁徙、重点产品、慈善信托

C.家族任务、总销售规模、路演师、活动

D.总销售规模、代销任务、活动、销售合规

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第3题

国际标准化组织ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》中以下说法哪些不属于该指南中的“策划”内容？（）

A.在各部门和层级上建立适宜的合规目标，策划实现合规目标需建立的过程

B.确定需要应对的风险和机会，策划应对风险和机会的措施，并将这些措施纳入合规管理体系

C.有计划地对合规管理体系进行修改

D.持续性地改进合规管理体系的适用性、充分性和有效性

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第4题

属于合规管理的基本理念是以下哪些选项？（)

A.主动合规

B.全员合规

C.全面合规

D.合规从高层做起

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第5题

依据ISO37301:2021，以下说法不正确的是（）

A．对适用于合规管理体系范围的全部要求，组织应予以实施

B．合规管理体系应能确保实现预期的结果

C．外包的活动由外包方控制，不在合规管理体系考虑控制的范围内

D．考虑组织的业务过程、产品和服务的性质，组织合规管理体系可能覆盖多个场所

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第6题

对于工厂的生产部门，哪些是生产部门的主要KPI考核指标？（）

A.生产订单的交付

B.生产成本控制

C.耗材采购成本

D.采购产品的合规性

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第7题

目前，股份公司合规体系中合规管理机构包括以下哪些（)

A.合规委员会

B.首席合规官

C.合规办公室(合规主管部门)

D.合规官

E.业务部门(合规管理职责)

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第8题

企业合规管理体系建设应当具备十三个要素，以下哪些不属于企业合规管理体系要素的是（）

A.合规方针

B.法律风险防控

C.合规组织

D.合规责任承担

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第9题

法律/合规部门主要承担以下哪些职责？（）。A．协助制定法律/合规政策B．适时修订规章制度

法律/合规部门主要承担以下哪些职责？（）。

A．协助制定法律/合规政策

B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

C．开展法律/合规培训和教育项目

D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

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第10题

招商银行理财客户经理应严格遵循以下哪些理财服务基本原则()。

A.持证上岗

B.合规销售

C.为客户保密

D.保护弱势群体

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