A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
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第1题
A. 中国证监会
B.中国人民银行
C.中国人民银行征信部门
D.中国证券业协会
第2题
中国证券业协会的诚信信息来源于（）。
A．中国证监会及其派出机构传送的文件
B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信』交换渠道
C．有关媒体，经证实后予以记录
D．投诉经核实后予以记录
第3题
A.中国证监会及其派出机构传送的文件
B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
D.投诉，经核实后予以记录
第5题
A.证券经纪人信息查询制度
B.证券经纪人数据库
C.证券经纪人执业注册登记系统
D.证券期货市场诚信信息数据库系统
第8题
A.属于自律性组织，是社会团体法人
B.证券业协会的权力机构为会员大会
C.证券公司应当加入证券业协会
D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益
第9题
关于证券业协会说法正确的是（）
A. 证券业协会是证券业的自律性组织
B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究
D. 监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责
第10题
A．Ⅱ、Ⅲ、IV
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
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