下列业务项目应由风险控制委员审议的有（）

A.证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构

B.证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见

C.常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队

D.如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

A.按照项目评审会上会流程，采用内部传签的形式将相关材料报送至风险管理部

B.若发生降低风险或明显不影响项目风险变化的，原则上不用重新上会，风险管理部提交项目评审会参会委员传签后报总经理终签

C.若改变条件将增加风险的，或无法判断的，参照复议流程重新报项目评审会审议

D.若改变条件为资金方或授信银行，可以直接由风控委办公室修改项目批复

专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括()。

A.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

B.制订相关风险控制政策

C.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险

D.重点关注投资大的项目

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.全部

A.在董事会下设立审计委员会

B.确保充分有效的内部控制是审计委员会的义务，其中包括负责监督内部审计部门的工作

C.审议批准监事会或者监事的报告

D.审计委员会的主要活动之一是核查对外报告规定的遵守情况

A.工程师

B.发包人和承包人

C.发包人

D.承包人