题目内容
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[判断题]
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,每次参加立项审议的委员人数不得少于7人。其中,来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3。()
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第1题
A.业务部
B.质控
C.内核机构
D.合规部门
E.风险管理部门
第6题
第9题
A.业务承做管理较为粗放,风险管控让位于业务发展
B.对投资银行类业务内部控制的重视不够,内部控制建设良莠不齐
C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足
D.内部控制执行不到位,有效性有待提高
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