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（请给出正确答案）
[多选题]
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，后续管理阶段重大风险项目关注池名单应定期提交（)。
A.董事长
B.法定代表人
C.首席风险官
D.合规总监
E.投资银行业务负责人
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A.业务部
B.质控
C.内核机构
D.合规部门
E.风险管理部门
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第2题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，利益冲突审查包括对拟承做的投资银行类项目与公司其他业务和项目之间的利益冲突审查，也包括拟承做项目的业务人员与该项目之间的利益冲突审查。（)
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第4题
《关于<证券公司投资银行类业务内部控制指引>（征求意见稿)的起草说明》对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（)。
A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展
B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐
C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足
D.内部控制执行不到位，有效性有待提高
第6题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是（)。I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
A.A.I、II
B.B.I、III、IV
C.C.II、III、IV
D.D.III、IV
第7题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（)
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第10题
根据商业银行操作风险管理指引，商业银行董事会定期审阅（)提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况。
A.风险管理部门
B.操作风险管理委员会
C.风险管理委员会
D.高级管理层
