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[多选题]

根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司有下列（)情形之一的，应当以书面方式或者公司章程规定的其他方式及时通知全体股东，并向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A.公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为

B.公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准;公司发生重大亏损

C.拟更换法定代表人、董事长、监事会主席或者经营管理的主要负责人

D.发生突发事件，对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

E.其他可能影响公司持续经营的事项

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第1题

根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当自每个会计年度结束之日起（)个月内召开股东会年会。

A.A.1

B.B.2

C.C.3

D.D.6

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第2题

根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司审计委员会的主要职责包含（)。

A.监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议

B.提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

C.负责内部审计与外部审计之间的沟通

D.公司章程规定的其他职责

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第3题

根据《证券公司治理准则》的相关规定，单独或者合并持有证券公司（)以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。

A.A.2%

B.B.3%

C.C.5%

D.D.10%

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第4题

根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（)以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（)年。

A.A.40%，3

B.B.50%，3

C.C.30%，2

D.D.50%，5

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第5题

根据《证券公司治理准则》，证券公司为依法保障股东的知情权，应当建立（)的有效机制。

A.A.及时发布信息

B.B.和股东沟通

C.C.重要信息及时公布

D.D.加强和股东联系

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第6题

投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户，以（)等方式，委托该证券公司代其买卖证券。

A.书面

B.电话

C.自助终端

D.网络

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第7题

根据《证券法》的规定，普通投资者与证券公司发生纠纷后，关于证券公司的责任，下列表述正确的是（)。

A.证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定。

B.证券公司应当证明其行为不存在误导、欺诈等情形。

C.证券公司不能证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形的，应当承担相应的赔偿责任。

D.投资者须证明证券公司存在误导、欺诈等情形的，证券公司才应当承担相应的赔偿责任。

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第8题

公司有下列情形之一的，可以解散（）

A.公司章程规定的营业期限届满

B.公司章程规定的其他解散事由出现

C.股东会议解散

D.因公司合并或者分立需要解散的

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第9题

根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员（)以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的（)，但证券公司为一人公司的除外。

A.A.1/2，1/4

B.B.1/3，1/4

C.C.1/2，1/2

D.D.1/2，1/3

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第10题

根据《证券公司治理准则》的规定，建立独立董事制度的证券公司，如果该证券公司的董事长和经营管理的负责人由同一人担任，独立董事的人数不得少于董事人数的（)。

A.A.1/4

B.B.1/3

C.C.1/2

D.D.3/4

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