题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

合规部门在反洗钱内部监督检查事实过程中的职责是（)

A.对本部门执行落实反洗钱内控制度情况事实外部监督检查

B.牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

C.对本机构各部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查

D.对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

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ABCD

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第1题

关于积分流程，内部监督检查发现问题应给予积分处理的，由（)提出积分处理意见。

A.内控合规部门

B.检查部门

C.责任人所在部门

D.人力资源部门

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第2题

保险业金融机构在接受中国人民银行反洗钱现场检查的过程中，依法享有的合法权益不包括（)

A监督举报权

B对检查事实作出解释或提出申辩意见权

C拒绝检查权

D合规免责权

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第3题

网点合规检查部门开展综合检查，应每半年撰写（)。

A.《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》

B.《中国邮政储蓄银行网点合规检查工作记录》

C.《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》

D.《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》

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第4题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，检查应制定检查方案，制作检查底稿，下达事实确认书，对发现的问题录入问题台账并跟踪整改，并将有关情况报告（)。

A.同级法律合规部

B.上级法律合规部

C.总行法律合规部

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第5题

中国农业银行反洗钱与制裁合规模型验证的主管部门是（）

A.总行内控合规部门(反洗钱中心)

B.总行风险管理部

C.总行科技部门

D.总行审计部门

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第6题

公司合规部下设反洗钱工作部门或专项工作组，为公司反洗钱工作的管理和监督部门，负责公司洗钱风险管理工作的组织、管理和监督工作。（）

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第7题

根据巴塞尔委员会的意见，银行在反洗钱行动中的三道防线应着重于：（）

A.信息技术、业务线和反洗钱合规

B.业务线、信息技术和审计

C.审计、反洗钱合规和管理委员会

D.反洗钱合规、业务线和审计

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第8题

保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织机构，对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。（)

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第9题

总行内控合规部门（反洗钱中心)作为反洗钱与制裁合规模型开发部门，是验证的主要配合部门，其主要职责不包括（）

A.牵头建立反洗钱与制裁合规信息系统，实现反洗钱与制裁合规相关内外部数据的持续收集与统一、集中存储

B.制定反洗钱与制裁合规模型管理的规范性文件，明确模型开发、监控和优化工作流程，并通过文档详细记录模型开发、监控和优化过程

C.审批验证相关政策，明确各类验证的验证主体和工作职责，配备足够的人力和信息科技资源，确保验证工作的独立性

D.配合验证团队进行业务访谈，并提供模型验证所需的业务数据、文档等基础资料

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第10题

（)是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。

A.A.营业部

B.B.合规部

C.C.监察部

D.D.审核部

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