A.维护人未满足自房自售条件仍然签约成功的，记警告，扣6分
B.维护人为了规避自房自售限制，把房源/客源推荐给其它经纪人，而后3日内（不含推荐当日）签约，仍视为自房自售，记警告，扣3分
C.维护人本人不满足自房自售条件时，不得成交自己维护的房源，可以成为客源合作人
D.开盘后房源被带看达到20次或开盘时间达到40天，即可自房自售
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第1题
以下关于检查工作底稿的说法错误的是()。
A.严重程度分轻微、一般、关注、较大、重大五个等级。
B.存在违规行为的业务笔数，同一笔业务存在5处违规的按5笔统计。
C.工作底稿是检查人员对检查发现问题情况的概括描述。
D.对违规行为不会造成资金风险或损失的无需填列违规金额。
第2题
以下关于证券交易所的说法，不正确的是（）。
A．证券交易所是实行自律管理的法人
B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
第3题
A.对违反本办法相关规定但违规情节轻微或未造成严重后果的，可批评、警告并责令限期改正
B.违规行为的性质、情节或后果较重适用纪律处分的，应移交监察部门处理
C.存在违法行为的，应依法移交有关机关处理
D.以上说法都正确
第4题
以下关于证券交易所的说法，不正确的是（）。
A．证券交易所是实行自律管理的法人
B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
第5题
A.红线、黑线违规行为永久追责
B.若一个顺延年内，信用分扣罚≥12分，解除劳动关系，一定时间内限制准入
C.若一个顺延年内，存在黄线、三级违规，需累计处罚
D.黄线、警告追责期为1个顺延年
第6题
A.黑线及红线的违规行为追责期1个顺延年
B.黑线及红线的违规行为永久追责
C.黄线、警告、轻微违规及不作为追责期1个顺延年
D.黄线、警告、轻微违规及不作为永久追责
第7题
A.已知游戏涉赌，不上报并私下联合游戏加入其中
B.当用户提到敏感问题时，客服需明确表示平台坚决反对违法违规行为
C.认为用户反馈不符合诈骗情况，和用户争论
D.通话中直接承认某产品存在风险合规问题
第11题
A.在三维设计软件中不能绘制二维图形
B.在三维设计软件中不能进行动画的制作
C.在三维设计软件中可以多角度观察模型
D.在三维设计软件中不能通过编写程序进行三维建模
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