《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，以下列哪些方式，属于证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益（）

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

答案

ABCD

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第1题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖（)的廉洁培训和教育。

A.全体工作人员

B.全体公司高管

C.全体合规工作人员

D.全体财务工作人员

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第2题

证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。（)

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第3题

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》前面两个有关廉洁从业的规定是（)发布的。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院

D.中国投保局

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第4题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券经营机构及其工作人员落实廉洁从业的说法，错误的是（）

A.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信都是落实廉洁从业的具体表现

B.从业人员只要自身未谋取不正当利益就不会违反廉洁从业的要求

C.开展各类证券业务需要一以贯之地践行廉洁从业

D.落实廉洁从业不仅要严格遵守法律法规、中国证监会的规定以及行业自律规则，还要遵守社会公德和商业道德

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第5题

廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，应严格遵守各项法律法规、制度和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益（）

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第6题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形时，中国证监会应当从重处理。①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益②连续或者多次违反本规定③涉及金额较大或者涉及人员较多④产生恶劣社会影响⑤曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定

A.①②④⑤

B.①②③④⑤

C.①②③④

D.②③④⑤

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第7题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：

A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排

B.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

C.涉及金额较大或者涉及人员较多

D.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定

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