证券中介机构包括()。
A.证券发行机构
B.证券经营机构
C.证券监管机构
D.证券服务机构
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第1题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.会计师事务所
D.律师事务所
E.资信评级公司
F.资产评估事务所
G.基金公司
第5题
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.会计师事务所
D.律师事务所
E.资信评级公司
F.资产评估事务所
G.基金公司
第6题
A.流通市场是一级市场,发行市场是二级市场
B.证券发行人是指发行证券的单位,但不包括政府部门
C.证券登记结算机构、证券公司、证券交易所都是证券中介机构
D.证券投资者是指证券的买卖者,分为个人投资者与机构投资者
第7题
证券中介机构包括()
A. 证券经营机构 B.证券服务机构
C. 证券交易机构 D.证券发行机构
48. 对中国证监会对申请设立子公司的证券公司,申请子公司说法正确的有()
A. 要求最近1年净资本不低于20亿元
B. 最近12个月风险控制指标持续符合要求
C. 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
D. 子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求
第9题
中国证监会的主要职责包括()
①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权;
②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导;
③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管;
④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
第11题
证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券中介机构。
A. 证券公司
B. 会计师事务所
C. 证券交易所
D. 资产评估机构
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