题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

如何做好制裁名单、红通名单和外国政要名单的识别与判断，做好名单拦截痕迹化管理（）

A.系统拦截。新建、修改客户信息、开户时会对客户姓名、证件号码任其一校验拦截。包含个人及单位客户，以及相关自然人

B.排查核实。XBANK10115场景外国政要、制裁名单、红通名单核实排查是否为名单客户

C.痕迹留存。留存拦截识别工作材料，包括但不限于拦截的系统截屏、判断理由、处理结果、强化尽职调查表等

答案

C、痕迹留存。留存拦截识别工作材料，包括但不限于拦截的系统截屏、判断理由、处理结果、强化尽职调查表等

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装赏学吧APP，拍照搜题省时又省心！

更多“如何做好制裁名单、红通名单和外国政要名单的识别与判断，做好名…”相关的问题

第1题

（)名单中的红通名单为Ⅰ级管控名单。

A.涉恐类

B.制裁类

C.司法类

D.外国政要类

点击查看答案

第2题

15099__外国政要、制裁及红通名单详细信息查询，该交易不单独对客，仅内部使用，客户全程无感（）

点击查看答案

第3题

反洗钱监控名单为I级管控名单包括（)，对于命中I级管控名单的客户，需严格按照监管和公司相关制度要求采取限制措施。（)

A.涉恐类

B.制裁类

C.外国政要类

D.司法类名单中的红通名单

点击查看答案

第4题

反洗钱监控名单分为制裁类名单、（)分类管理。（)

A.涉恐名单

B.司法类名单

C.外国政要类名单

D.高风险国家和地区类名单

点击查看答案

第5题

反洗钱监控名单为II级管控名单包括（)，对于命中I级管控名单的客户，在充分评估客户洗钱风险情况的前提下，可在后台实施监控的基础上，对客户采取差异化的限制措施。（)

A.外国政要类

B.红通以外的司法类名单

C.司法类名单中的红通名单

D.高风险国家和地区名单

点击查看答案

第6题

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要

”名单。()

点击查看答案

第7题

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。（）

点击查看答案

第8题

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单（）

点击查看答案

第9题

符合下列情形之一的，可以直接确定为禁止类客户。（)

A.国务院有关部门发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户

B.司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户

C.联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户

D.外国政要

点击查看答案

第10题

义务机构在对客户身份进行识别时，应在名单库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。（)

点击查看答案

第11题

开户时遇到外国政要/制裁名单拦截，判断无风险的，需出具尽调表，终审人为支行行长（）

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“赏学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信