题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
反洗钱监控名单为I级管控名单包括（)，对于命中I级管控名单的客户，需严格按照监管和公司相关制度要求采取限制措施。（)
A.涉恐类
B.制裁类
C.外国政要类
D.司法类名单中的红通名单
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A、负面信息类名单
B、外国政要类名单
C、司法类名单
D、高风险国家和地区名单
更多“反洗钱监控名单为I级管控名单包括()，对于命中I级管控名单的…”相关的问题
第2题
根据总行发布的集团《集群式风险监测管控名单》，需按照（)实施分层管理。A“减持压降”、总额管控”
根据总行发布的集团《集群式风险监测管控名单》，需按照()实施分层管理。
A“减持压降”、总额管控”和“提示关注”
B“持续关注”、总额管控”和“提示风险”
C“减持”、管控”和“关注”
D“减持压降”、总额管控”和“提示风险”
第3题
公司针对下列哪些反洗钱及反恐怖融资名单所涉个人或组织，依法对保险合同采取冻结措施（)
A.司法机关、国务院有关部门或机构发布的重大洗钱上游犯罪案件名单、恐怖暴力犯罪嫌疑人名单、要求实施反洗钱和反恐怖融资监控的名单
B.中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
C.其他国家(地区)发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.联合国发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单
第4题
纳入禁止类名单的对象包括（)。
A、联合国安理会相关决议中认定的制裁名单
点击查看答案
B、国务院有关部门、机构和司法机关发布的要求采取反洗钱、反恐怖融资、反逃税实时监控措施的名单
C、国务院有关部门、机构和司法机关发布的要求采取实时监控的外逃人员名单
D、中国人民银行为防范洗钱相关风险而要求采取实时监控措施的名单
E、本行所认可的司法管辖区有权机关认定和发布的制裁名单
F、本行所认可的司法管辖区有权机关认定和发布的反洗钱、反恐怖融资和反逃税监控名单
G、本行为防范洗钱等相关风险而采取实时监控措施的其他名单
H、以上均对
第5题
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，需明确的内容有（）。Ⅰ．设置名单的目的Ⅱ．有关公司进入
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，需明确的内容有（）。
Ⅰ．设置名单的目的
Ⅱ．有关公司进入和退出名单的事由和时点
Ⅲ．对有关业务活动进行监控或限制的措施
Ⅳ．名单编制和管理的程序及职责分工
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
第6题
新一代网点平台新增“F225电信网络新型违法犯罪反欺诈名单维护”交易，业务类型为（)支持查询被暂停非柜面业务的原因、对账户进行非柜面业务功能管控、恢复被管控账户功能等。
A.限制非柜面渠道名单维护
B.异常开户名单维护
C.严重违法失信企业名单维护
D.反欺诈名单查询
第7题
对反洗钱监控结果为“疑似”的，各机构须进行审核和人工甄别;对反洗钱监控结果为“命中”的，应根据分析确认的名单类型（涉恐类、执法类、政要类、敏感国家与地区制裁类等)采取相应的名单监控结果应用，包括但不限于停止金融账户的开立、变更、撤销和使用，暂停金融交易，拒绝转移与冻结金融资产等相应的交易限制措施;对反洗钱监控结果为“未命中”的，可继续办理业务。（)
点击查看答案
第8题
个人金融部、消费信贷部、信用卡部、网络金融部、三农金融事业部、小企业金融部、公司金融部、投资银行部、金融同业部、金融市场部等部门承担洗钱风险管理的直接责任，以下哪项不属于上述部门职责（)
A、组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易
B、组织本条线开展客户身份识别，配合开展客户洗钱风险分类管理，并采取针对性的风险应对措施
C、以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础，完善各项业务操作流程
D、组织落实交易监测和名单监控，确保名单监控有效性，按照规定对相关资产和账户采取管控措施
第9题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（)。
点击查看答案
A、观察名单
B、限制名单
C、控制名单
D、传言名单
