以下关于管理证券交易账户所涉及的业务,说法错误的是()。
A.在证券市场上作为“造市者”广泛参与交易
B.银行利用证券交易账户,成为国债一级市场的主要承销商
C.交易账户的主要功能是银行考虑自身日常流动性管理的需要而设计的
D.作为证券市场专家为客户提供投资咨询和建议
A.在证券市场上作为“造市者”广泛参与交易
B.银行利用证券交易账户,成为国债一级市场的主要承销商
C.交易账户的主要功能是银行考虑自身日常流动性管理的需要而设计的
D.作为证券市场专家为客户提供投资咨询和建议
第1题
A.交易账户的主要功能是银行考虑自身日常流动性管理的需要而设计的
B.在证券市场上作为“造市者”广泛参与交易
C.作为证券市场专家为客户提供投资咨询和建议
D.银行利用证券交易账户,成为国债一级市场的主要承销商
第2题
A.证券交易业务不纳入银行自身的资产负债表
B.商业银行在资产负债表上反映的证券资产组合与该银行证券交易账户上的证券存货通常按分开的账户进行管理
C.可以将银行自身证券资产组合与证券交易业务统一管理
D.商业银行进行证券组合投资与运用证券交易账户来提供证券服务的功能不同
第3题
证券投资组合业务要纳入资产负债表,通过管理证券交易账户所从事的业务不纳入资产负债表。()
第5题
A.基本存款账户存款人派出机构业务支出资金
B.证券交易结算资金
C.社会保障基金
D.本地建筑施工单位专项管理和使用的资金
E.工会经费
第6题
A.客户通过境金融机构开立的账户发生的大额交易由开立账户的金融机构报告
B.客户通过境金融机构发行的银行卡所发生的大额交易由发卡行报告
C.客户通过境外银行卡所发生的大额交易由收单行报告
D.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易由办理业务的金融机构报告
E.客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易由办理业务的金融机构报告
第8题
A.营业部办理经纪业务,必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户
B.客户开立资金账户,必须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立,不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户
C.营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档,按资金账号进行排序,妥善保管,要配备专库, 并由专人管理
D.客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》(一式两份),一份交客户保存,一份由营业部存档
第9题
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为
第11题
A.模型预警信息,主要由各级行运营管理部门负责核查
B.核查过程中,涉及员工账户异常交易的,一般员工的,由内控合规部门负责核查处置
C.领导干部的,按照干部管理权限,由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置
D.涉及相关业务部门,运营管理部门无法核查的,由相应业务主管部门配合核查
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