题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
属于证券评级业务自律规则的是()。
A.《信用评级业务管理暂行办法》
B.《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》
C.《证券市场资信评级业务管理办法》
D.《证券资信评级机构执业行为准则》
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A.组织拟订基金业自律规则和业务标准
B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则
C.负责基金业务数据统计分析
D.协助开展国际交流与合作
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第3题
我国现行的《证券投资基金会计核算业务指引》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司代
办股份转让服务业务试点办法》、《深圳证券交易所交易规则》都属于自律规则的文件。()
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第5题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()。I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
第6题
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。
A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C.具有完善的业务制度
D.最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
第7题
下列属于杠杆融资的是()。
A.建立证券公司融资融券业务逆周期调节机制，控制规模，促进融资和融券业务均衡发展
B.制定实控关系账户管理细则和异常交易监管规则，研究完善认定标准及自律监管措施
C.加强管理，建立期货与现货、场内与场外、公募与私募等多层次资本市场的统一账户体系，实现跨市场交易行为的统一识别和监控
D.规范管理，整合完善证券基金期货经营机构资产管理业务管理办法，统一业务规则，明确监管标准
第8题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（）。 A．具有中国法人资格，实收资本与净资
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（）。
A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币3000万元
B．具有完善的业务制度
C．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
第9题
信用评级机构不得有以下行为（)
A.拒绝、阻碍监管部门以及自律组织检查监管，不如实提供文件资料
B.披露信息或披露虚假信息
C.因故意或重大过失对投资人、委托人、评级对象利益造成重大损害
D.按法定程序或评级业务规则开展评级业务
第10题
下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。 A．被金融监管机构采取市
下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。
A．被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁人期未满
B．上年曾因违法经营受到行政处罚
C．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D．在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
第11题
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。 A．具有中国法人资格，实
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。
A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元
B．具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
