题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。（)

证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 ()

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第2题

证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投

资。（）

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第3题

证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得

超过该计划资产初始募集资金额的10%。（）

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第4题

证券公司从事资产管理业务，不可以()

A.自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务

B.自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务

C.自行推广集合资产管理计划

D.委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代为推广资产管理计划

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第5题

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为单一客户办理集合资产管理业务

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第6题

经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为单一客户办理集合资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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第7题

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为单一客户办理集合资产管理业务

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第8题

经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产

管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务（）

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第9题

经中国证监会批准，证券公司可以从事()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理专项资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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第10题

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第11题

证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有()。

A.挪用客户资产．

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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