根据我行《员工违规行为经济处罚办法(试行)》,在柜面业务中,有下列哪些情形之一的,对责任人给予1000元以上、5000元以下的经济处罚()
A.未按规定设置柜员操作级别和权限,或柜员岗位变动未及时更换操作权限的
B.不按规定定期更换密码的,或工作变动、密码失密未及时更换密码的
C.未经批准,柜员在非营业时间登陆柜面系统办理业务的
D.日终或临时离开视线范围,未及时在业务系统中签退或暂退的
E.柜员离岗时,未将现金箱加锁保管或钥匙保管不善的
A.未按规定设置柜员操作级别和权限,或柜员岗位变动未及时更换操作权限的
B.不按规定定期更换密码的,或工作变动、密码失密未及时更换密码的
C.未经批准,柜员在非营业时间登陆柜面系统办理业务的
D.日终或临时离开视线范围,未及时在业务系统中签退或暂退的
E.柜员离岗时,未将现金箱加锁保管或钥匙保管不善的
第2题
A.未按规定时间和频率进行贷后检查或及时更新客户数据资料的
B.未按规定要求形成书面贷后检查报告的
C.未及时登录、更新、使用信贷管理系统资料,或信贷管理系统录入信息资料不全面、不真实的
D.未监测、分析、约束信贷资金流向,致使信贷资金违规被挪用至其他用途的
E.未按规定发送贷款到期通知书、催收通知书等方式催收的
第5题
违反反洗钱法律法规、监管规定及行内制度,导致我行发生反洗钱合规风险事故或受到监管处罚的,按照()追究有关责任人员的责任。
A.《员工行为十条禁令》
B.《邮政金融从业人员违规积分管理办法》
C.《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(试行)》
D.其他行内规章制度
第8题
A.50
B.100
C.500
D.1000
第10题
A.《中国农业银行内部经济纠纷裁决办法(试行)》
B.《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》
C.《中国农业银行银行卡商户收单业务风险管理办法》
D.《中国农业银行人民币卡商户收单业务管理办法》
第11题
A.通过非法手段套取客户保费或违规收取客户费用的
B.未在网点设立销售专区(专柜)或未在销售专区(专柜)内安装配备录音录像设备的
C.录音录像资料无法完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节的
D.销售过程中存在违规行为,导致客户紧急投诉、上访及群体性事件、监管处罚或媒体负面报道的
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