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[单选题]

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。上述公司的行为带来的合规性风险包括()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.信息披露合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第1题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基,金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。上述公司的行为带来的合规性风险包括()。上述公司的行为带来的合规性风险包括

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第2题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

张某打算以40万元个人积蓄购买资产管理产品,下列资产管理产品中张某有可能购买的是()?

A.B商业银行发行的理财产品

B.A基金公司发行的特定客户资产管理计划

C.D期货公司子公司发行的资产管理计划

D.C信托公司面向自然人发行的集合信托计划

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第4题

基金管理公司只可以为单一客户办理特定资产管理业务。() A.正确B.错误C.放弃

基金管理公司只可以为单一客户办理特定资产管理业务。 ()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第5题

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于2亿元人民币。()

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第6题

基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3 000万元人民币
。()

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第7题

基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币。
()

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第8题

基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000
万元人民币。()

A.正确

B.错误

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第9题

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低予2亿元人民币。()A.

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低予2亿元人民币。()

A.正确

B.错误

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第10题

基金公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币()
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第11题

我行代销资产管理计划业务包括()

A.基金管理公司的公募基金业务

B.基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)

C.证券公司集合资产管理计划(券商资管)

D.信托公司集合资金信托计划(信托计划)

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