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[多选题]

保险公司合规负责人对()负责。

A.总裁

B.总经理

C.董事长

D.董事会

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第1题

合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门,保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。(

合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门,保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。()

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第2题

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对()负责。

A.上级公司负责人

B.上级公司合规管理部门或者合规岗位

C.总公司稽核部

D.所在分支机构的负责人

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第3题

下列关于合规负责人的说法中,错误的是()。

A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人,同时兼任公司财务总监

B.合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员,对总经理和董事会负责,并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为

C.保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因

D.合规负责人全面负责公司的合规管理工作,并领导合规管理部门或者合规岗位

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第4题

下列有关合规管理的说法,正确的是()。①合规管理的组织结构主要有集中式和分散式两种模式②合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员,对总经理和董事会负责,并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为③保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因④陆某担任某保险公司的财务部经理,同时是合规部门负责人

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.②③④

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第5题

证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.首席风险官

B.合规负责人

C.总裁助理

D.董事会秘书

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第6题

《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》所称高级管理人员,是指对保险机构经营管理活动和风险控制具有决策权或者重大影响的人员包括()。

A.总公司总经理、副总经理和总经理助理;

B.总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人;

C.分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理;

D.支公司、营业部经理;

E.与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员;

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第7题

保险公司的()对公司的合规管理承担最终责任。

A.合规负责人

B.总经理

C.专业委员会

D.董事会

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第8题

《保险公司合规管理办法》规定,保险公司()对公司的合规管理承担最终责任

A.董事会

B.总经理

C.合规负责人

D.合规部门

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第9题

保险公司董事、监事和高级管理人员,应当在任职前取得银保监会或其派出机构核的任职资格。根据现行监管政策规定,高级管理人员包括()等。

①总公司总经理、副总经理和总经理助理②总公司董事会秘书、总精算师、合规负责人、财务负责人和审计责任人③省级分公司总经理、副总经理和总经理助理④中心支公司财务负责人、审计责任人

A.①②③

B.②③④

C.①④ ​

D.①②③④

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第10题

根据《财产保险公司保险产品开发指引》,下列说法错误的是:()

A.保险公司在产品开发过程中应当充分听取保险消费者的意见建议,应当尊重法律审查人和精算审查人的专业意见。

B.精算审查人和法律审查人由保险公司内部认定,分别负责产品精算定价审核和条款依法合规性审查,并承担相应法律责任。

C.保险公司主要负责人对本公司的产品开发管理工作负直接责任。

D.保险公司履行产品开发管理职能的部门负责人对本公司的销售工作负直接责任。

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