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[单选题]

保险公司的()对公司的合规管理承担最终责任。

A.合规负责人

B.总经理

C.专业委员会

D.董事会

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第1题

根据《保险公司合规管理办法》,下列不属于保险公司总经理履行合规职责的是()。

A.保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通

B.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划;

C.审核并向董事会或者其授权的专业委员会提交公司年度合规报告

D.发现公司有不合规的经营管理行为的,应当及时制止并纠正,追究违规责任人的相应责任,并按规定进行报告。

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第2题

()对公司的合规管理承担最终责任。

A.督察长

B.合规与风险控制部门

C.合规与风险管理委员会

D.董事会

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第3题

()对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会

()对公司的合规管理承担最终责任。

A.督察长

B.合规与风险控制部

C.合规与风险管理委员会

D.董事会

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第4题

合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门,保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。(

合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门,保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。()

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第5题

()对公司的合规管理承担最终责任。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理

()对公司的合规管理承担最终责任。

A.股东

B.董事会

C.督察长

D.总经理

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第6题

根据《保险公司合规管理办法》,对保险公司合规管理承担最终责任的主体是()。

A.保险公司股东大会

B.保险公司董事长

C.保险公司董事会

D.保险公司监事会

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第7题

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。

A.董事会负责提出公司合规管理的要求,对公司合规管理有效性承担最终责任

B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求,对全公司合规运营承担主体责任

C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任

D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

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第8题

督察长的合规责任不包括()。 A.关注员工的合规和风险意识B.对合规管理承担最终责任C.对新产品的合

督察长的合规责任不包括()。

A.关注员工的合规和风险意识

B.对合规管理承担最终责任

C.对新产品的合法合规性提出意见

D.基金公司总经理对存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告

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第9题

根据《保险公司合规管理办法》,下列不属于保险公司董事会应当履行的合规职责的是()。

A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通

D.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

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第10题

督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对新产品的合法合规性提出意见C.总经理

督察长的合规责任不包括()。

A.关注员工的合规和风险意识

B.对新产品的合法合规性提出意见

C.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会报告

D.对合规管理承担最终责任

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