题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：

A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为

B.合规处、内审处检查中发现的违规行为

C.监管机构现场检查发现的违规行为

D.监管机构非现场监测发现的违规行为

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更多“合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：A.总行各业务处…”相关的问题

第1题

公众教育的内容包括但不限于以下几个方面（）

A.介绍国家金融政策法规,提高社会公众合法合规意识

B.宣介基本金融知识,提高社会公众金融素质

C.提示银行理财、外汇、贵金属、基金、保险、信托等常见投资品风险防范须知,提高社会公众风险意识,倡导理性投资

D.绍常见金融诈骗、非法集资手段和特点,提高社会公众风险防范意识

E.宣介银行产品和服务收费政策,促进银行收费透明化

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第2题

分支机构合规检查范围包括但不限于（）

A.客户异常交易行为管理

B.业务宣传及资讯发布情况

C.反洗钱管理

D.金融产品销售业务

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第3题

合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

本行案件问责主要包括但不限于以下方式：（)。

A.纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等。

B.经济处理：包括扣减绩效工资、降低薪酬级次、要求赔偿经济损失等。

C.其他问责方式：包括通报批评、责令辞职、解除劳动合同等。

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第5题

《监管检查违规问责标准》规定，对于未严格按照银监局要求对中小企业借款人实际资金需求进行测算被违规问责的，包括但不限于以下情形：未使用年度财务数据测算()周转指标。

A.存货

B.应收账款

C.应付账款

D.原材料

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第6题

满意度合规以下几项禁止操作（）

A．②不允许出现利用自己的订单/运单/本人手机号码/亲属号码/配送员号码创事件，收到邀评后，自己给出好评等伪造绩效数据的行为

B．①不允许出现邀评客户进行事件满意度评价，包括但不限于电话/在线/短信/咨询单

C．③不允许出现主动外呼或在线寻求客户给与好评，或批量短信客户邀好评等行为

D．//

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第7题

（）审核各部门各分支机构提交的涉及中介代理人、手续费等数据提取需求申请，包括但不限于审核该机构提取必要性、数据使用范围、知情人范围、数据内容是否合理

A.计划财务部

B.法律合规部

C.营销管理部

D.信息技术部

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第8题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，银行业监督管理机构通过非现场监管、现场检查、监管会谈等方式，对商业银行内部审计的有效性进行评估。评估内容包括但不限于：（)

A.内部审计的范围、频率和效果

B.内部审计人员的专业胜任能力

C.内部审计活动外包情况

D.内部审计问责情况

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第9题

金融机构统计和报送的数据范围是：金融机构通过各种渠道(包括但不限于：热线电话、电子邮件、网络平台、来信、来访、有关部门转办、媒体舆情等)收到的所有金融消费者投诉，而不仅仅是经过金融机构调查后，认定本单位“有责”的“有效”投诉。不论金融机构对投诉事件“有责”“无责”，均应报送。()此题为判断题(对，错)。

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第10题

根据《中国邮政储蓄银行借记卡业务连续性专项应急预案管理办法（2019年版)》（邮银制〔2019〕202号)规定，我行借记卡业务运营中断事件发生后，在时间紧急的情况下，有关人员可先行在职责范围内及时采取依法合规的应对措施，包括但不限于关闭相应业务功能菜单、制定解释话术等控制事态扩大化。（)

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