题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
分支机构合规检查范围包括但不限于()
A.客户异常交易行为管理
B.业务宣传及资讯发布情况
C.反洗钱管理
D.金融产品销售业务
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.客户异常交易行为管理
B.业务宣传及资讯发布情况
C.反洗钱管理
D.金融产品销售业务
第1题
A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为
B.合规处、内审处检查中发现的违规行为
C.监管机构现场检查发现的违规行为
D.监管机构非现场监测发现的违规行为
第3题
A.销售行为和程序的合规性
B.客户投诉情况
C.合作机构的评价结果
D.内外部检查结果
第4题
第8题
第11题
A.即期结售汇申请书
B.开户申请书
C.客户声明、确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料
D.关注客户须提供证明未来履约标的真实性、合规性的材料,包括但不限于合同、发票、行业主管部门批复、登记文件等
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!