题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
金融机构经调查发现,某企业客户的实际控制人为某国总理的亲密好友,金融机构不需要将该企业客
户的风险等级确定为最高。()
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第2题
A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
B.适度提高交易监测的频率及强度。
C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。
D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。
第3题
第4题
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B.适度提高交易监测的频率及强度
C.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
D.经高级管理层批准或授权后,再为客户办理业务或建立新的业务关系
第5题
A.②③④⑤⑥
B.①②④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
第6题
A.不会,该公司已经是这个金融机构多年的老客户
B.不会,空壳公司常被企业用来作为企业多元化的一种手段
C.会的,空壳公司可能会被用来掩饰实际控制人
D.是的,空壳公司常用来作为避税工具
第7题
第8题
第10题
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。
C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。
D.对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。
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