题目内容
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[主观题]
证券公司从事资产管理业务时,不得向客户作出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承
诺。 ()
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第3题
A.甲证券公司行为不对,‘证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户
B.甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证
D.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺
第4题
A.证券公司为期货公司简介客户时,应当向客户明示其与期货公司简介业务委托关系,解释期货交易方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户
B.证券公司不得代客户下达交易指令
C.证券公司不得运用客户交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接受、保管或者修改交易密码
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
第6题
客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务,其净资本不得低于人民币()。
A.5000万元
B.2亿元
C.5亿元
D.10亿元
第8题
客户资产管理业务资格
在过渡期结束后,未被核准为()的,证券公司不得再从事客户资产管理业务。
A.综合类证券公司
B.经纪类证券公司
C.比照综合类管理的证券公司
D.证券经营机构
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