题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
识别客户的产品风险应关注()。
A.产品定位、分散度与集中度、产品研发
B.产品实际销售,潜在销售,库存变化
C.核心产品与非核心产品,对市场变化的应变能力
D.原材料来源
E.行业定位
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A.产品定位、分散度与集中度、产品研发
B.产品实际销售,潜在销售,库存变化
C.核心产品与非核心产品,对市场变化的应变能力
D.原材料来源
E.行业定位
第7题
A.持续关注客户信息变更情况,更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息,确保客户信息真实、准确、完整
B.根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化,及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检,确保客户洗钱风险可控
C.对客户开展持续的业务监控,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户补充资料信息
D.客户的股权或组织管理架构发生实质性变更,致使客户的受益所有人发生变化
第8题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.提高客户及其受益所有人身份识别和尽职调查的强度和频率,缩短信息收集和更新的时间间隔。
B.合理限制客户通过网上银行、掌上银行、电话银行、自助设备等非面对面交易渠道办理业务的金额、次数和业务类型。
C.持续关注客户日常经营活动和金融交易情况,及时更新客户信息。
D.为客户提供风险较高的产品和服务时,适当提高业务办理的审批权限。
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