中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。
A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款
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A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款
第1题
A.责令其限期整改
B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C.处以罚款
D.对直接责任人员给予纪律处分
第2题
A.责令其限期整改
B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C.处以罚款
D.对直接责任人员给予纪律处分
第3题
A.限制该公司的职工薪酬发放
B.依法撤销其介绍业务资格
C.对其处以50~100万元罚款
第6题
A.中国新闻署
B.中国文化部
C.中国证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
第7题
A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
第9题
A.①②③
B.③④⑤
C.①③④
D.①②③④
第10题
A.中国证监会及其派出机构依法履行职责,证券公司、资产托管机构应当予以配合
B.证券公司应当在每个年度结束之日起30日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案
C.证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正
D.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料
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