题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通
过后实施。（）
A．正确
B．错误
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A.守法合规
B.公平公正
C.集中管理
D.风险控制
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第2题
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
2006年10月20日，中国银监会颁布了（），“合规”第一次正式出现在国内监管文件中，合规管理在我国金融企业率先开展起来
A.《商业银行合规风险管理指引》
B.《税收政策合规工作实施办法（试行）》
C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
D.《保险公司合规管理办法》
第4题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中规定，以下哪类未强制要求设专职合规管理人员（）
A.党群管理部门
B.投资银行部门
C.工作人员在15人以上的分支机构
D.证券公司异地总部
第7题
根据《发布证券研究报告职业规范》第十四条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告（)制度。必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。
A.合规管理
B.预先审查
C.工作底稿
D.事后汇报
第9题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-47、根据《证券法》的规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时应当（）
A.按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息
B.如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险
C.销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务
D.给投资者提供的产品材料仅宣传收益，不揭示风险
第10题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长？（)
A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
