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[单选题]
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B．错误
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第4题
以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是（)。
A.证券公司应设合规总监
B.证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门
C.监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D.证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第5题
证券公司合规管理主要包括（）①合规的基本概念②证券公司合规经营的基本原则要求③公司各层级及全体工作人员的合规管理职责④合规负责人的职责及合规保障要求
A.①③
B.①②③④
C.①④
D.②④
第8题
下列关于证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定，错误的是（）
A.证券公司应当设立合规部门，作为合规负责人领导的办事机构承担合规管理职责
B.合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分，明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工
D.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在
第10题
关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（)。
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
