题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有（）。

A.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

B.对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕

C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置

D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

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第1题

证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。

A.业务规模及集中度风险

B.业务管理风险

C.市场风险

D.政策风险

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第2题

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。

A.制度不全

B.管理不善

C.控制不力

D.操作失误

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第3题

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（)、为客户提供（)的，应当符

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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第4题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（）。

A.战略委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.薪酬与提名委员会

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第5题

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能

性。

A．制度不全

B．管理不善

C．控制不力

D．操作失误

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第6题

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、()，行使公司章程规定的职权。

A.会计委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.风险规避委员会

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第7题

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业

务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（）

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第8题

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种

以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由总经理担任。（）

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第9题

证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有（）。

A.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限

B.严格合同管理、履行风险提示

C.建立健全预警补仓和强制平仓制度

D.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

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第10题

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其

董事会应当设立()。①薪酬与提名委员会②审计委员会③独立董事制度④风险控制委员会⑤董事会秘书

A.①②④

B.①②④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

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