A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户的行业或交易情况出现异常的
C.客户姓名或者名称与国务院有关部门，机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
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第1题
B、客户涉及到被反洗钱管理系统监测标准筛选出的异常交易且确认为可疑交易的，或虽未被反洗钱管理系统监测标准筛选出异常交易但有合理理由怀疑其交易与洗钱、恐怖融资等犯罪相关的
C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关住的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分于的姓名或者名称相同的
D、新获得客户身份信息与先前已掌握信息存在不一致或者相互矛盾的
E、先前获得的客户身份资料真实性、有效性、完整性存在疑点的
F、认为应当重新识别客户身份的其他情形
第2题
B、当客户账户出现可疑交易，在可疑交易甄别分析过程中，反洗钱甄别人员需要重新识别客户，了解客户及其交易用途和目的等情况时
C、客户因被上报可疑交易、被有权机关查询等情况，洗钱风险等级上调至“高风险”或“较高风险”时
D、客户销户时
第3题
A.三个工作日内
B.五个工作日内
C.七个工作日内
D.十个工作日内
第5题
A.三个工作日内
B.五个工作日内
C.七个工作日内
D.十个工作日内
第6题
A.客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核查或鉴定为虚假证件
B.客户所提供的身份证明文件不在有效期内
C.客户为高风险客户
D.客户或客户关联人员出现在反洗钱制裁名单中
第7题
A.双重预防机制建设之初
B.开展非常规作业活动前
C.评价单元业态调整或出现更新情形时
D.组织结构发生重大变更时
E.每年末对项目公司风险管控清单进行回顾时
第8题
A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的
B.违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的
C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的
D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的
E.存在其他重大问题，严重影响反洗钱监管和调查工作的
第9题
A.客户提供身份证联网核查结果不存在照片，但提供了户口簿作为辅助证件时
B.工作人员对客户身份存有疑义，客户无法提供其他辅助身份证明材料
C.客户提供银行卡存在大额转账
D.客户非本地人
第10题
A.邮政申诉工单结案时，被邮管局判定为有效申诉
B.邮政申诉工单结案时，被客户或邮管局评价为不满意
C.被邮管局二次转办、判定为答复不规范或答复不属实（三种情况取其一处罚）
D.责任环节未在7天内答复结果或不配合处理
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