题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
以下哪些不属于高风险业务的定义()?
A.投资回报高的业务
B.经风险评估后确定为较高或高风险的业务
C.国家法律、法规有特殊管制或监管要求的业务
D.特殊行业及特殊业务
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A.投资回报高的业务
B.经风险评估后确定为较高或高风险的业务
C.国家法律、法规有特殊管制或监管要求的业务
D.特殊行业及特殊业务
第8题
A.业务负责人可对所有威胁点实施同等强度的控制
B.审计师可以用该方法确认设置控制措施的适当性
C.系统设计师对可能发生损失的高风险点进行排序
D.系统设计师可用于确定在哪些点位使用控制资源最有效
第9题
A.客户利用虚假证件办理业务,或在代理他人办理业务时使用虚假证件
B.发现客户或其持有保单的被保人、受益人存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录
C.无合理理由客户拒绝公司依法开展的客户尽职调查工作
D.客户在我司无购买保单记录,此次为初次投保,并能证明其资金来源
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