题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
根据《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独管
理。
A．登记结算公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．证券公司
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A．正确
B．错误
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第3题
根据《证券法》第一百三十九条规定，下列说法错误的是（)。A．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券
根据《证券法》第一百三十九条规定，下列说法错误的是()。
A．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
B．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产
D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
第4题
根据《证券法》，证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括（）A．违背客户的委托为其买卖
根据《证券法》，证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括（）
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
第5题
根据《证券法》的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是()。
A.经股东大会的决议为股东提供担保
B.接受客户的全权委托而决定证券买卖
C.承诺若客户遭受损失，1个月内全额赔偿
D.要求客户将交易资金存入指定银行，并以每个客户的名义单独立户管理
第6题
根据《证券法》，证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括（）。Ⅰ.违背客户的委托为其买
根据《证券法》，证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括（）。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中不正确的是：（）
A.公开发行的股票、公司债券，只能在证券交易所挂牌交易
B.证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式
C.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
D.证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
第8题
根据《证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。
A.未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C.挪用公款进行大规模的证券买卖
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
第9题
根据《证券法》的规定，以下有关证券交易的说法正确的有：（）
A.在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
B.在证券交易中，禁止法人开立账户，买卖证券
C.禁止法人利用他人账户从事证券交易
D.国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票
第10题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列表述中，正确的有（）。A．股份有限公司申请股票上市
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列表述中，正确的有（）。
A．股份有限公司申请股票上市交易，必须报国务院证券监督管理机构核准
B．证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
C．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限，保存于证券公司
D．证券公司应对客户证券买卖的收益做出承诺
E．证券登记结算机构申请解散，应当报国务院证券监督管理机构批准
