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[主观题]

与反洗钱相关的情况通报。风险提示,风险事件等重大突发事件或其他可能对农业银行反洗钱与制裁合规工作产生重大影响的信息,一级分行、境外机构反洗钱主管部门应于()个工作日内报送至总行反洗钱主管部门。情况紧急的,可以先口头报送。并在口头报送后()小时内以书面形式专项报送。

与反洗钱相关的情况通报。风险提示,风险事件等重大突发事件或其他可能对农业银行反洗钱与制裁合规工作产生重大影响的信息,一级分行、境外机构反洗钱主管部门应于()个工作日内报送至总行反洗钱主管部门。情况紧急的,可以先口头报送。并在口头报送后()小时内以书面形式专项报送。

A.10,24

B.15,24

C.20,48

D.5,10

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第1题

与反洗钱相关的情况通报、风险提示、风险事件等重大突发事件或其他可能对农业银行反洗钱与制裁合规工作产生重大影响的信息,一级分行、境外机构反洗钱主管部门应于()报送至总行反洗钱主管部门。情况紧急的,可以先口头报送,并在口头报送后24小时内以书面形式专项报送。境外机构报送材料应以中文传递,必要时同时报送英文翻译件。

A.3个工作日

B.10个工作日内

C.5个工作日

D.15个工作日

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第2题

金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况,应采取()。

A.在本系统内部进行风险提示

B.督促相关业务部门和分支机构落实提示内容

C.注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合,有效防范洗钱风险

D.必要时,将风险提示内容作为内部审计、检查的参考

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第3题

单个或部分金融机构发生风险,或外部因素引发金融机构共性风险状况,但风险尚未对辖区金融业稳
健运行和金融稳定造成实际影响时,人民银行可向有关金融机构、相关行业金融机构或辖内所有金融机构发出()。

A.风险提示函

B.风险情况通报

C.约见谈话

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第4题

公司反洗钱客户风险等级管理系统中需由人工持续收集并录入系统的信息包括但不限于()①外部单位要求公司协助调查的信息②拒绝配合公司依法开展尽职调查工作的记录③客户的风险提示信息与权威媒体的相关报道信息④互联网搜索到的相关信息。

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

D.①②

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第5题

单个或部分金融机构发生风险,外部因素引发金融机构共性风险状况,但风险尚未对辖区金融业稳健运行
和金融稳定造成实际影响时,人民银行可向有关金融机构、相关行业金融机构或辖内所有金融机构发出()。

A.金融风险情况通报

B.金融风险提示函

C.金融风险整改措施书

D.有关负责人约见谈话

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第6题

金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况,应及时在本系统内部进行风险提示,并督促相关业务部门和分支机构落实提示。()
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第7题

各银行反洗钱部门发现洗钱风险情况,应及时在本系统内部进行风险提示,并督促相关业务部门和分支机构落实提示内容;必要时,将风险提示内容作为内部审计、检查的参考。()
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第8题

以下属于总行运营管理部门职责的是()

A.明确客户身份识别工作标准,包括:身份基本信息采集标准、身份识别与尽职调查工作标准、客户身份证件到期提示及管控规则等

B.制订本行反洗钱政策、规章制度、操作规程等规范性文件

C.配合总行合规部做好运营条线所涉的反洗钱调查、宣传相关工作

D.明确客户洗钱风险分类管控措施及流程

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第9题

客户经理对高风险客户预警提示开展核查过程中,禁止透露客户洗钱风险等级,并不得提及涉及反洗钱等相关事项()
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第10题

支行和营业网点主要履行以下职责:()。
A、负责甄别处理外部欺诈风险信息系统中涉及恐怖活动名单的报警信息,如有合理理由怀疑客户交易对手与名单相关,应立即采取相应的交易限制措施,并在反洗钱监控系统中手工新增异常交易报告。

B、负责甄别处理1267系统中涉及恐怖活动名单的报警信息,及时提交甄别结果。

C、负责对系统无法自动采集的大额交易手工新增大额交易报告,人工主动发现的客户涉嫌洗钱的异常交易及行为手工新增异常交易报告。

D、及时对反洗钱中心或反洗钱集中处理机构发布的风险提示进行回复,采取适当的后续控制措施防控洗钱及相关风险。

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