题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
公司反洗钱客户风险等级管理系统中需由人工持续收集并录入系统的信息包括但不限于()①外部单位要求公司协助调查的信息②拒绝配合公司依法开展尽职调查工作的记录③客户的风险提示信息与权威媒体的相关报道信息④互联网搜索到的相关信息。
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①②
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A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①②
第1题
A.在规定时间内发起尽职调查,并回收审核尽职调查信息
B.负责本机构新增及存量客户洗钱风险评估复评工作
C.完成新增及存量客户的洗钱风险人工初评工作
D.对经营机构人工甄别认为需调整风险等级的客户进行审核,并在反洗钱风险管理系统中发起人工评级调整或录入风险事件
第2题
A.①②④⑤⑥
B.①②③④⑥
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥
第3题
第4题
A.系统初评+信息收集+人工复评→审核确定
B.系统初评+人工复评+信息收集→审核确定
C.信息收集+系统初评+人工复评→审核确定
D.信息收集+人工复评+系统初评→审核确定正确
第5题
A.反洗钱二期内未曾录入过尽调的
B.反洗钱二期有尽调,但最近一次距今超过一年
C.反洗钱二期有尽调,最近一次距今不足一年,但发现对公客户注册资金、股权结构、法人有变化的
D.反洗钱二期有尽调,最近一次距今不足一年,当时录入的客户信息及交易特征与现在并无变化
第7题
A.负责客户洗钱风险等级划分和风险事件管理
B.负责灰、白名单管理
C.负责按规定开展客户重新识别
D.负责反洗钱系统交易补录、回执处理、协查处理
第9题
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