题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A.证监会
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
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第3题
根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。
A.指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
C.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
D.负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
第4题
下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（）。Ⅰ.负责对
首次公开发行股票网上投资者进行注册和自律管理Ⅱ.负责公开发行公司债券事后备案和自律管理Ⅲ.负责场外证券业务事后备案和自律管理Ⅳ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
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A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，不包括（）
A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则
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B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
C、从业人员应当品行良好，无需具备从事证券业务所需的专业能力
D、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
第7题
下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。
A.组织证券业从业人员水平考试
B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C.组织开展证券业国际交流与合作
D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
第8题
《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员除应遵守国家相关法规规范，还应该（)。
A.接受并配合中国证监会的监督与管理
B.接受并配合协会的自律管理
C.遵守交易所有关规则
D.所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则
第9题
以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责是（）。Ⅰ.制定和实施行业自律规划、监督、检查会员及其从业人员的执业行为；Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；Ⅲ.对会员之间、会员和客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；Ⅳ.依法办理公开募集基金的登记、备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第10题
哪里应建立保险销售从业人员执业失信行为记录信息管理机制，并对保险公司和保险中介机构执业失信行为记录报送进行自律管理。（)
A.银保监局
B.地方保险行业协会
C.保险中介机构
D.保险监管机构
