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[主观题]

《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定,不包括()

A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则

B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉

C、从业人员应当品行良好,无需具备从事证券业务所需的专业能力

D、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务

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第1题

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()

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第2题

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第3题

托管银行中从事基金托管务人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称证券业从业人员。()
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第4题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第5题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。

A.客户的商业秘密及个人隐私

B.在执业过程中获得的未公开信息

C.国家秘密

D.所在机构的商业秘密

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第6题

《证券业从业人员执业行为准则》的目标是促进证券行业健康持续发展,保护投资者利益,规范证券业从业人员执业行为,树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉,提高从业人员的专业服务水平。()
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第7题

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于
资格方面。()

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第8题

《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是()。

A.从业人员

B.会员单位

C.监管机构

D.政府

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第9题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。

A.勤勉尽责

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.投资不受损失

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第10题

《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度与深度,低于一般
法律规定。

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第11题

《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成,其中为实现执业行为准则的最终目标而必须具备的条件有()。

A.促进证券行业健康持续发展

B.规范证券业从业人员执业行为

C.保护投资者利益

D.树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉

E.提高从业人员的专业服务水平

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