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定向资产管理业务的投资风险由证券公司承担。()

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第1题

定向资产管理业务的投资风险由()承担。

A.证券公司

B.证券公司与客户共同

C.客户自行

D.资产托管机构

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第2题

定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担,证券公司要对客户资产本金不受
损失或者取得最低收益作出承诺。()

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第3题

集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担,证券公司不得以任何方式对客户资产本金不
受损失或者取得最低收益做出承诺;定向资产管理业务投资风险由客户承担,可也由证券公司承担,或者两者共担,证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。()

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第4题

定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担,证券公司在有绝对把握的情况下,可以对客户
资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。()

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第5题

证券公司开展定向资产管理业务需()。

A.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益

B.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作

C.投资风险由证券公司和客户共同承担

D.采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

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第6题

证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。()

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第7题

下列选项中,关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有() A. 资产管理合同中明确规定客

下列选项中,关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有()

A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险

B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺

C. 证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理

D. 证券公司办理集合资产管理业务,应当保障集合计划资产的相互独立,单独设置账户,独立核算,分账管理

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第8题

下列选项中,关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有()。A. 资产管理合同中明确

下列选项中,关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有()。

A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险

B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺

C. 证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理

D. 证券公司办理集合资产管理业务,应当保障集合计划资产的相互独立,单独设置账户,独立核算,分账管理

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第9题

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括().

A.投资损失证券公司连带

B.公平公正,诚实守信

C.投资风险,客户自担

D.健全制度,规范运作

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第10题

定向资产管理业务的基本原则有()。

A.公平公正、诚实守信

B.健全制度、规范运作

C.投资风险客户自担

D.投资风险证券公司与客户共担

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