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[判断题]
经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制，不得采取鼓励不适合当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行适当性义务。（)
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A.限制不匹配销售行为
B.客户回访检查
C.评估与销售隔离
D.客户身份识别
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第1题
经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的____等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制，不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行适当性义务。
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第2题
证券期货经营机构应当制定适当性内部管理制度,明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的
具体依据、方法、流程等,严格按照内部管理制度进行分类、分级,定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见。()
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第3题
经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款（）
A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的； 未按规定进行投资者类别转化的
B.未建立或者更新投资者评估数据库的；未按规定划分产品或者服务风险等级的
C.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
D.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制
第4题
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,包括但不限于（）
A.了解投资者的标准、方法和流程
B.投资者分类的依据、方法和流程
C.了解产品或服务的标准、方法和流程
D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
第5题
证券期货经营机构应当建立健全（)识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
A.廉洁从业内部控制制度
B.制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制
C.对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估
第6题
关于《证券期货投资者适当性管理办法》中所规定的自律组织的适当性管理职责，下列说法正确的有（)。
A.各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则
B.行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，供经营机构参考
C.行业协会应制定《办法》规定的风险承受能力最低的投资者类别，供经营机构参考
D.各交易场所、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排
第7题
经营机构应当每半年开展一次适当性自查，自查的内容包括但不限于（）
A.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十九条适当性管理制度建设及落实
B.人员培训及考核
C.投资者投诉纠纷处理
D.发现问题及整改情况
第8题
经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（)情形的应当依法承担相应法律责任。
A.与投资者协商解决争议
B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务
第9题
以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述，正确的有（）
A．经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任B．证券经营机构应当对相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围C．证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度D．经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务E．经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解
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第10题
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。Ⅰ.投资者利益优先Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.客观性Ⅳ.有效性Ⅴ.审慎性Ⅵ.差异性
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
