题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
以下属于新业务评估流程适用范畴的是：（)①开展此项业务需要设立新的法人实体;②现有交易簿记与确认流程将重大调整;③现有业务执行人员更换;④现有业务主管部门领导变更;⑤开展业务需要报经监管机构审批。
A、②③⑤
B、①③④⑤
C、①②⑤
D、①②③④⑤
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A.专利、软著
B.商标、专有技术
C.土地使用权
D.房产、土地
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第3题
下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是（）
A.制度和流程风险包含适当性和有效性两方面
B.管理信息系统风险对于以信息技术系统为主的基金公司非常重要
C.关键岗位缺乏适用的储备人员属于员工个人的道德风险
D.操作风险主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险
第4题
以下针对风险管理流程的描述正确的有？（）
A.判断新开展的仓单质押业务面临哪些风险？如市场风险、信用风险、操作风险，属于风险识别。
B.每月对场外衍生品业务进行压力测试，来判断极端不利情况下，所面临的最大损失，并考虑是否增加对冲，属于风险评估/应对。
C.计算投资组合的 VaR 值，对组合市场风险进行量化测算，属于风险计量。
D.对公司自有资金投资业务设定风险限额，并对指标进行持续跟踪。属于风险监测。E 对期货自营业务风险敞口超限情况进行及时处置，使其恢复正常值下,属于风险处置。
第6题
以下属于优化流程内容的是（）
A.对流程总体结构进行全面梳理，对关键流程进行优化改进
B.调研分析企业业务流程现状及存在的问题，明晰企业业务模式
C.评估资源、风险，制订流程实施推广计划
D.根据需要开展流程关键点的配套设计，包括表单，模板，标准，规范、组织职能、岗位职责
第7题
在两次自评估间期，法人金融机构应在拟作出以下哪些调整或变化时，应按照《指引》第二章评估内容的要求开展专项评估，并考虑其对机构整体风险的影响（）
A.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更
B.开发新的产品业务类型，或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
C.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更
D.经营发展策略有重大调整
第8题
关于基金公司风险管理部门的职责和工作，以下表述错误的是（)。
A.对新基金产品的设计独立的评选和风险测算，并提出风险规范和控制建议
B.向投资总监汇报日常投资风险管理工作情况，由投资总监分管投资风险管理工作
C.改进适用风险管理模型、对投资组合持仓债券的信用评级分布情况进行定期评估
D.与合规部门共同梳理各项业务的风险管理流程和评选标准
第9题
中国银保监会会从几个方面评估保险公司的操作风险，以下不属于操作风险评估范畴的是（）。
A.评估法律法规、监管政策、不可抗力等
B.评估内部控制程序和流程
C.评估公司信息系统存在的问题和风险
D.评估发展计划的科学性、合理性和可行性
第10题
在两次评估期间，拟作出以下（）调整或变化时，应开展专项评估，并考虑其对机构整体风险的影响
A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
B.面向新的客户群体提供产品业务或服务
C.开发新的产品业务类型，或在产品业务（包括已有产品业务和新产品新业务）中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
D.采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务
E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更
