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[主观题]
证券经纪人是证券公司的正式员工。（）
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A.接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B.客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C.是证券公司的正式员工
D.拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
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第2题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的足（）。
A.接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B.客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C.是证券公司的正式员工
D.拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
第3题
下列不属于《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》所规定的工作人员范畴的是（）
A.受聘担任证券公司常年法律顾问的执业律师
B.与证券公司建立劳动关系的正式员工
C.劳务派遣至证券公司的其他人员
D.与证券公司签署委托协议的经纪人
第4题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中规定的“工作人员”指以公司名义对外展业的人员，包括（）
A.与公司建立劳动关系的正式员工
B.与公司签署委托协议的经纪人
C.劳务派遣至公司的客服人员等
第5题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-38、根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，以证券公司名义开展业务的人员，包括（），应当遵守廉洁从业的相关要求
A.客户
B.与公司建立劳动关系的正式员工
C.与公司签署委托协议的经纪人
D.劳务派遣至公司的其他人员
第7题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人只能是自然人
第8题
就证券经纪人与证券公司的关系，以下说法正确的是（）
A．证券经纪人与证券公司在法律上形成劳动关系
B．证券经纪人是证券公司的员工
C．证券经纪人与证券公司形成委托代理关系
D．证券经纪人与证券公司通过订立劳动合同确定双方的权利义务
第10题
《中信证券股份有限公司经纪业务分支机构员工证券交易行为管理办法（试行）》适用于财富管理委员会各分支机构所有员工，包括正式员工、试用期员工、经纪人等，但不包括实习生（管培生）等（）
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