题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
义务机构在建立反洗钱内控制度时必须充分考虑各业务环节潜在的洗钱风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。（)
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A.建立健全本机构反洗钱内控制度,强化反洗钱内控制度的有效实施。
B.建立本机构客户身份识别制度。
C.建立本机构客户身份资料和交易记录保存制度。
D.执行大额交易和可疑交易报告制度。
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第2题
我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括()几个方面。
A.建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行
B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行
C.建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行
D.建立员工的培训制度
第3题
银行业监督管理机构在职责范围内对银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行情况依法开展现场检查。现场检查方式包括：()，重点对机构反洗钱和反恐怖融资内控制度建立和执行情况进行检查等。
A.开展专项检查
B.要求金融机构每年报送评估报告
C.与反洗钱行政主管部门开展联合检查
D.与其他检查项目结合进行
第4题
我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：
A.建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行
B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行
C.建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行
D.建立员工的培训制度
E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容
第5题
金融机构在反洗钱方面的义务有（）
A.开展反洗钱培训和宣传工作
B.执行大额交易和可疑交易报告制度
C.建立健全反洗钱内控制度
D.建立客户身份资料与交易记录保存制度
E.建立客户身份识别制度
第6题
根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有()。
A.建立健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份识别制度
C.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
D.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
第7题
以下哪几项是对法人监管理念的正确理解（)
A.强调法人机构的反洗钱义务，弱化非法人机构的反洗钱义务
B.通过非法人机构的反洗钱义务履职情况，反应法人机构制度设计和组织架构的有效性
C.强调法人机构在履行反洗钱义务中的系统性作用
D.对非法人机构反洗钱义务的履行情况，应重点关注反洗钱工作流程、内控制度之新概念概况
第8题
根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。
A.健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
第9题
根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有()。
A.健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
第10题
合规部门在反洗钱内部监督检查事实过程中的职责是（)
A.对本部门执行落实反洗钱内控制度情况事实外部监督检查
B.牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C.对本机构各部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查
D.对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
