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[主观题]

根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（)。A．接受客户全权委托，代为决定客户

根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是()。

A．接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖

B．为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失

C．将自营业务账户借给客户使用

D．要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理

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第1题

根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（）。

A.接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖

B.为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失

C.将自营业务账户借给客户使用

D.要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理

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第2题

根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（）。

A.接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖

B.为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失

C.将自营业务账户借给客户使用

D.要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理

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第3题

第 17 题根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（）。

A.接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖

B.为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失

C.将自营业务账户借给客户使用

D.要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理

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第4题

根据《证券法》的有关规定，证券机构主要有（)。

A.证券交易服务机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券公司

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第5题

根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被

追究刑事责任。（）

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第6题

案情：某证券公司营业部经理王某与某保健品公司副总经理李某为亲戚。李某于1998年8月16日晚将该保健品公司将收购某上市公司30%以上股票的计划透露给王某。该证券公司营业部在得知这一信息后，即于同年8月17日至8月27日以个人名义分三次购入某上市公司A股股票62.78万股，并于9月10日高价抛出，此期间某证券公司共计动用资金672万元人民币，其中绝大部分是占用客户存入交易结算资金，获利171.28万元。王某个人也低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元。本案下列行为中，哪些违反了《证券法》的有关规定。

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第7题

李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定？()

A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动

B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票

C.李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让

D.李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了

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第8题

10﹒某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.与证券交易活动有关的财务顾问业务

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第9题

根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。

A.某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

B.证券公司违背客户的委托为其买卖证券

C.某公司出借自己的证券账户

D.某公司非法利用他人账户从事证券交易

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