题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
案防评价考核包括:()。
A.案防工作组织及质量
B.内控制度建设
C.制度执行
D.内审监督
E.案发情况
F.责任追究G.整改情况
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A.案防工作组织及质量
B.内控制度建设
C.制度执行
D.内审监督
E.案发情况
F.责任追究G.整改情况
第3题
A.案防工作组织
B.制度及质量控制
C.案防工作执行
D.监督与检查
E.考核与问责
第6题
A.完善案防考核激励机制
B.完善案件处置机制
C.健全违法违规行为举报机制
D.加大案件责任追究力度
第7题
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告
C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制
D.考核评估本机构案防工作有效性
第8题
A.高级管理层应当有效管理本机构案件风险,行长是案防制度制定和执行的第一责任人
B.银行业机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责
C.银行业机构应当建立案防评价制度,对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容
D.业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计,应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的,应当追究有关人员责任
第10题
A、降低
B、提高
C、维持
D、以上都不是
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