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[多选题]

以下做法违反了诚实信用、守法合规的职业操守准则的有()。

A.违规向关系人发放优于一般交易的贷款或以优于一般交易的条件与关系人达成交易

B.在存在的利益冲突时不作任何披露而参与业务经营决策或交易处理

C.不当利用朋友关系、亲属关系或同事关系，向客户推销不适合的产品服务

D.利用在银行工作的优势，根据明确的内部优惠政策，以相对优于其他普通金融消费者的条件购买本机构销售的产品或提供的服务

E.利用在银行工作的优势，以明显优于其他普通金融消费者的条件为亲属或朋友等提供金融产品，损害所在机构的利益

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第1题

以下做法违反了诚实信用、守法合规的职业操守准则的有（）。 A．不当利用朋友关系、亲

以下做法违反了诚实信用、守法合规的职业操守准则的有（）。

A．不当利用朋友关系、亲属关系或同事关系，向客户推销不适合的产品服务

B．利用在银行工作的优势，在没有明确内部优惠政策的情况下，以明显优于其他普通金融消费者的条件购买本机构销售的产品或提供的服务

C．利用在银行工作的优势，以明显优于其他普通金融消费者的条件为亲属或朋友等提供金融产品，损害所在机构的利益

D．不执行有关向关系人发放贷款的限制性规定，违规向关系人发放优于一般交易的贷款，或以优于一般交易的条件与关系人达成交易

E．不按照法律法规和监管规则要求，执行回避制度，在存在利益冲突时不做任何披露而参与业务经营决策或交易处理

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第2题

李某大学毕业被录取到某银行工作，她的专业是财政，为能到财务部门工作，将其专业改为财务，此做法违反了()。

A.诚实信用

B.守法合规

C.勤勉尽职

D.专业胜任

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第3题

某银行从业人员在向客户销售理财产品时，口头保证该产品肯定能够达到预期收益率该从业人员违反了()方面职业操守的有关规定。

A.公平竞争

B.诚实信用

C.专业胜任

D.守法合规

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第4题

某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行

股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）

Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业遍德

Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求

Ⅲ.李某违反了守法合规的要求

IV.李某本人未参与，符合守法合规的要求

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、IV

D．Ⅰ、IV

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第5题

以下做法违反了诚实信用、守法合规的职业操守准则的有()。

A.不当利用朋友关系、亲属关系或同事关系，向客户推销不适合的产品服务

B.利用在银行工作的优势，在没有明确内部优惠政策的情况下，以明显优于其他普通金融消费者的条件购买本机构销售的产品或提供的服务

C.利用在银行工作的优势，以明显优于其他普通金融消费者的条件为亲属或朋友等提供金融产品，损害所在机构的利益

D.不执行有关向关系人发放贷款的限制性规定，违规向关系人发放优于一般交易的贷款，或以优于一般交易的条件与关系人达成交易

E.不按照法律法规和监管规则要求，执行回避制度，在存在利益冲突时不做任何披露而参与业务经营决策或交易处理

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第6题

王某大学毕业被录取到一家商业银行工作，她的专业是财政，但为了能够到财务部门工作，她在填报新员

工履历表时有意将自己的专业填写成 “财务”。王某的做法违反了《银行业从业人员职业操守》中的()。

A．守法合规

B．勤勉尽职

C．专业胜任

D．熟知业务

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第7题

某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。I 张某违反了诚实守信的职业道德II 张某做法符合守法合规的要求III 李某违反了守法合规的要求IV 李某本人未参与，符合守法合规的要求

A.II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

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第8题

甲担任基金经理期间，利用职权优势，操作其亲属开立的证券账户，先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票，为自己谋取利益，以下关于甲的做法说法正确的是（)。 Ⅰ.属于利益输送 Ⅱ.违反了客户利益至上的职业道德 Ⅲ.违反了守法合规的职业道德 Ⅳ.属于操纵市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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