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[主观题]
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监
会及其派出机构可以采取的措施有()。 Ⅰ 纪律处分 Ⅱ 监管谈话 Ⅲ 出具警示函 Ⅳ 责令改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.客户
B.证券投资顾问个人
C.公司
D.公司股东
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第2题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（)原则，勤勉、审慎
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.公平
B.诚实信用
C.公正
D.谨慎
第3题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（)可以采取处罚措施
A.中国证监会
B.国务院
C.证券行业协会
D.中国证监会及其派出机构
第6题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资参谋业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。
A.出示警示函
B.责令清理违规业务
C.监督谈话
D.责令改正
第7题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。Ⅰ.继续履行Ⅱ.监管谈话Ⅲ.赔偿损失Ⅳ.出具警示函Ⅴ.停止新业务
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
第8题
关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为，不正确的是（)。
A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
C.禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
D.不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易
第9题
证券公司，证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派岀机构可以采取监管措施，下列属于相关监管措施的有（）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.处以罚款Ⅳ.责令处分有关人员
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。①出示警示函②责令清理违规业务③监督谈话④责令改正
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④
