题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据《反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱主管部门处20万元以上50万元以下处罚，并对直接负责的董事、高管及其他责任人员除以1-5万元罚款。

A.未按规定建立反洗钱内控制度

B.未按规定履行客户身份识别义务

C.未按规定报告大额交易和可疑交易

D.未按规定保存客户身份资料和交易记录

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第1题

根据《反洗钱法》，金融机构有未履行客户身份识别等义务的行为，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款（）

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第2题

根据《反洗钱法》，金融机构有未履行客户身份识别等义务的行为，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款。该说法是否正确。（）

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第3题

根据《反洗钱法》，金融机构有未履行客户身份识别等义务的行为,情节严重的处以罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款（）

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第4题

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有什么样的行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元下列罚款()。

A.向上级主管领导通知有关信息的

B.接受反洗钱检查、调查的

C.或者可疑交易报告的

D.保存客户身份资料和交易记录的

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第5题

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有什么样的行为，致使洗钱后果发生的处五十万元以上五百万元下列罚款()。

A.保存客户身份资料和交易记录的

B.接受反洗钱检查提供调查材料的

C.或者可疑交易报告的

D.为客户开立匿名账户、假名账户的

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第6题

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有什么样的行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元下列罚款()。

A.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

B.遵守保密规定，拒绝泄露有关信息的

C.报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D.不为客户开立匿名账户、假名账户的

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第7题

根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行

政处罚权和建议处分权。()

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第8题

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（)行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

A.未按照规定建立反洗钱法内控制度

B.未按照规定履行客户身份识别义务的

C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的

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第9题

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有什么样的行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元下列罚款。()。

A.未按照规定履行客户身份识别义务的

B.按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C.按照规定报送大额交易报告或者可交易报告的

D.遵守保密规定，拒绝泄露有关信息的

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第10题

根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权（）

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第11题

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有()行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。

A.未按照规定建立反洗钱法内控制度

B.未按照规定履行客户身份识别义务的

C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的

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