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[单选题]

以下可能出现的对客营销行为,合规的是()

A.把储蓄型保险当存款营销

B.把合适的产品销售给合适的人

C.未向客户说明储蓄性保险返还规则

D.夸大保险产品的保障范围

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第1题

银行、支付机构应加强对业务合作方金融营销宣传行为的监督,共同确保金融营销宣传行为合法合规。()
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第2题

从合规行为理念上来看,以下哪几项是正确的()

A.合规人人有责

B.合规就是利益

C.合规就是底线

D.合规创造价值

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第3题

以下关于合规风险的说法,错误的是()。A.商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设者融入企业

以下关于合规风险的说法,错误的是()。

A.商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程

B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

C.整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的

D.个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险

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第4题

合规问责,是指对因故意或过失,不履行或不正确履行所负的合规操作或管理职责,导致本行受到或可能遭致法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失等不良后果,以及可能造成合规风险或给合规文化建设造成侵害的行为。()
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第5题

以下关于从业人员行为合规的观点,错误的是:()。

A. 从业人员行为合规的依据是法律、规则、准则,并不包括各项内部规章制度

B. 从业人员行为合规是银行依法合规经营的基础

C. 从业人员行为合规是员工职业发展的保障

D. 从业人员行为合规造就员工良好的职业素质和职业操守

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第6题

以下关于“合规文化”的说法正确的是()

A.合规文化的表现之一是全体员工对合规义务的行为和态度

B.合规文化的表现之一是组织合规相关培训

C.合规文化的表现之一是有适当的合规相关奖惩机制

D.合规文化的表现之一是持续在内、外部进行合规相关的沟通

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第7题

()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A.合规经理

B.合规部门经理

C.合规总监

D.合规董事

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第8题

判断:合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任,营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工

A.A.正确

B.B.错误

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第9题

以下选项属于邮政储汇人员职业道德内容的是()。A.合规经营,循规办事B.艰苦奋斗,勤俭办行C.积极进

以下选项属于邮政储汇人员职业道德内容的是()。

A.合规经营,循规办事

B.艰苦奋斗,勤俭办行

C.积极进取,求实创新

D.规范操作,作风严谨

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第10题

以下哪个管理职责合规总监需要回避()

A、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查

B、对公司员工的职业行为的合规性进行审查、监督和检查

C、组织、知道、督促合规部门履行合规职责

D、对公司经营管理活动进行决策

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第11题

从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事的行为中不包括()。

A.营销

B.客户账户存管

C.客户资金存管

D.合规资格审查

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