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[主观题]
基金管理人的合规审核程序不包括（）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合
基金管理人的合规审核程序不包括（）。
A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
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A.制定合规审核机制
B.合规审核处罚
C.合规审核调查
D.合规审核评价
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第3题
合规管理部门的基本职责不包括（)A.实施充分且有代表性的压力评估和测试B.持续关注法律、规则和
合规管理部门的基本职责不包括()
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A.实施充分且有代表性的压力评估和测试
B.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
第4题
合规管理部门的基本职责不包括（）。A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准
合规管理部门的基本职责不包括（）。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B.实施充分且有代表性的压力评估和测试
C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
第5题
对于与基金管理人相关的选任或者改任，应当报经中国证监会进行审核，其中不包括（)。A.基金管理人的
对于与基金管理人相关的选任或者改任，应当报经中国证监会进行审核，其中不包括()。
A.基金管理人的法定代表人
B.经营管理主要负责人
C.从事合规监管的负责人
D.普通职位的员工
第9题
基金公司合规管理部门基本职责包括：Ⅰ.积极主动识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险；Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作者指南的合规性；Ⅲ.制定并执行风险为本的合规管理计划；Ⅳ.组织制定合规管理程序及合规手册（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第10题
基金公司合规管理部门基本职责包括（）。 Ⅰ.积极主动识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险；Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作者指南的合规性；Ⅲ.制定并执行风险为本的合规管理计划；Ⅳ.组织制定合规管理程序及合规手册
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
