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[单选题]

关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责,以下表述错误的是()

A.针对内控机制薄弱环节,提出控制措施和解决方案

B. 审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系

C. 最终批准公司风险管理的基本制度

D. 识别并评估各项业务所涉及的重大风险

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第1题

基金公司管理层可以下设专门委员会,对重大专业事项进行集体决策。专门委员会通常不包括()

A.公募基金投资决策委员会

B.基金份额持有人工作委员会

C.风险控制委员会

D.专户投资决策委员会

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第2题

基金公司管理层可以下设专门委员会,对重大专业事项进行集体决策。专门委员会一般不包括()。A.基金

基金公司管理层可以下设专门委员会,对重大专业事项进行集体决策。专门委员会一般不包括()。

A.基金份额持有人工作委员会

B.专户投资决策委员会

C.公募基金投资决策委员会

D.风险控制委员会

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第3题

关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责,以下说法错误的是()

A专业风险管理委员会对董事会负责,协助董事会履行风险管理职责

B专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险

C专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案

D专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作

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第4题

关于公募基金公司和私募基金公司,以下表述错误的是()

A.公募基金公司通过发行不同类型的公募基金产品,将个人和机构客户的资金募集起来进行投资管理

B.基金公司所管理的每一个基金产品都具有特定的投资目标、投资范围和投资策略,体现不同的风险收益特征

C.私募基金公司的投资产品面向不超过250人的特定投资者发行

D.私募基金所受的法律约束较少,投资渠道、投资策略都会更为多样化

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第5题

关于基金公司的风险管理,以下表述错误的有()。

A.公募基金管理公司的可投股票池一般为全市场所有股票

B.投资限制均可在交易过程中进行实时计算和拦截,无需事后调整

C.同类型基金的风控指标相同

D.风险管理部是投资风险管理的唯一责任部门

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第6题

关于”基金管理公司特定多客户资产管理计划”,以下说法正确的是()。

A.为控制风险,保证投资人的利益,该计划投资股票的比例最高不超过 70%

B.基金管理公司特定多客户资产管理计划募集人数最多不超过 100人

C.固定费率一般比公募基金高

D.单个客户投资额不低于 100万元

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第7题

关于易方达金锐及其机构,以下说法正确的是()

A.管理团队的公募代表作品为易方达裕丰回报

B.易方达基金是全市场管理债券型公募基金规模最大的公司,通过对各类资产的深入研究,已经探索出模块化的组合管理方式

C.产品团队的管理规模超过7000亿元

D.产品以绝对收益目标,类CPPI策略管理,控制整个组合的风险敞口,从而控制回撤和波动

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第8题

关于地方证券监管者的职责,以下说法错误的是()

A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理

B.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作

D.负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管

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第9题

关于保险资产管理公司可以开展的资产管理业务,以下说法错误的是()

A.保险资产管理公司可以受托管理保险资金投资基础设施项目

B.符合条件的保险资产管理公司可以申请开展公募基金管理业务

C.保险资产管理公司发行的资产管理产品只能面向保险公司销售

D.符合条件的保险资产管理公司可以出资设立公募基金管理公司

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第10题

基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

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